穿透式监管敲响证券基金警钟 违法违规行为必无所遁形

来源:本站整理
2021-03-26 11:18
近日,证监会对海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为下发行政监管措施事先告知书。

  在穿透式监管和全链条问责监管方式下,资本市场的违法违规行为必然是无处遁形。

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  近日,证监会对海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为下发行政监管措施事先告知书。

  “保持对违法违规行为的高压态势,加大执法问责力度,实施穿透式监管和全链条问责,重点突出对合规风控体系和公司治理的检查执法,坚持有案必查、罚必双罚、落实经济罚,让违规机构和人员付出沉重代价。”——证监会再次重申了对违法违规行为严监管的坚定态度。

  笔者认为,证监会对海通证券和相关人员的监管措施也给更多的证券基金经营机构敲响了警钟。作为资本市场重要的专业机构,不遵守合规底线,违背勤勉尽职原则,不仅扰乱了市场秩序,也破坏了行业生态,而证监会对这种违法违规行为的高压态势,也是对资本市场“零容忍”方针的贯彻落地,不管是机构还是个人都不要心存侥幸,在穿透式监管和全链条问责机制下,任何违法违规行为都难逃监管“法眼”。

  证券基金经营机构业务涵盖发行承销、投资交易、资产管理、投资顾问等,在连接投融资两端、发挥资产定价和稳定市场功能,助力资本市场深化改革以及服务实体经济等方面都发挥着关键作用。

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