创尔生物风波再起 公告中共提及12位“失联”股东

来源:本站整理
2021-04-06 14:15
日前,IPO申请已经通过科创板上市委审核多时并已经在一个多月前正式提请证监会注册的广州创尔生物技术股份有限公司(下称“创尔生物”)和负责其此次IPO的中介投行机构便正在因为股东人数的众多和股权结构的繁杂而脑筋大伤,而其IPO的进程更因为数位股东的“失联”而几乎陷入僵局。

  由证监会于2021年2月5日发布的《监管规则适用指引-关于申请首发上市企业股东信息披露》(下称《股东信披监管指引》)所带给市场和业内的影响正在持续生效。

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  按照《股东信披监管指引》规定,拟申请IPO的企业,应当真实、准确、完整地披露股东信息,而相关中介机构应依照指引要求对发行人披露的股东信息进行逐一穿透核查。

  这对于部分股权结构相对简单的拟IPO企业而言,中介机构的相关核查工作尚算轻松,但若是股权机构繁复尤其是有过新三板挂牌经历的拟上市公司,那么股东核查工作的困难程度则可见一斑。

  日前,IPO申请已经通过科创板上市委审核多时并已经在一个多月前正式提请证监会注册的广州创尔生物技术股份有限公司(下称“创尔生物”)和负责其此次IPO的中介投行机构便正在因为股东人数的众多和股权结构的繁杂而脑筋大伤,而其IPO的进程更因为数位股东的“失联”而几乎陷入僵局。

  3月30日,在无奈之下,所幸还未从新三板正式摘牌的创尔生物通过股交中心向市场公开发布一则“寻人公告”“尊请”部分“失联”股东现身以配合监管要求的核查。

  “根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 2 月 5 日发布的《监管规则适用指引——关于申请首发上市企业股东信息披露》要求,公司聘请的中介机构需对相关股东进行核查。”在上述创尔生物发布的“寻人”公告中称:“截至目前,公司按照《证券持有人名册》已与部分股东取得联系,由于部分股东未登记联系方式、登记的联系方式有误等原因,公司仍未能与其取得联系或已联系尚未提供资料。”

  在创尔生物的公告中,共提及“失联”自然人股东12位。

  “按照最新的有关股东信披监管规定,此次创尔生物的股东核查工作量非常巨大,与普通的拟IPO公司不同,因创尔生物有新三板挂牌上市经历且交易活跃,在截至目前,其IPO原始股东达到了近700位。”一位接近于创尔生物的知情人士向叩叩财讯透露,大部分股东都是在创尔生物在新三板挂牌期间通过做市商或竞价交易买入相关股份,目前因为股东名册未登记联系方式或联系方式有误的“失联”人也皆是在此期间通过新三板市场买入。

  据相关披露信息显示,此次被创尔生物“尊请”现身的12位股东中,存在多位身份疑存异常情况的自然人,仅年龄近古稀的老者便达到4位,年龄最大者已届80岁,另一位女性持股人也已达77岁高龄,这四位年纪较大的自然人股东中,就算是年龄最小的自然人罗青,为1957年出生,今年也已年过64岁。

  “这些账户很可能的持有者并非其本人,所以在股东名册中留下的联系方式便可能很难联系到背后真正的持有人。”上述知情人士表示。

  不过,更值得注意的却并非这些“大龄”的失联股东们,在新三板市场中曾被外界冠以“新三板第一牛散”称号的钱祥丰之名也赫然出现在创尔生物的“寻人”公告中。

  钱祥丰之所以大名鼎鼎,除了其在新三板市场中多家公司频繁交易而博得外界唤之以“第一牛散”外,更在于其曾多次陷入“失联”风波,这就为其“牛散”的身份又在多添一份神秘感。

  在2021年2月20日正式向证监会提交注册申请后,创尔生物的IPO进程已经到了最为关键的一步。

  据叩叩财讯获悉,目前正在接受证监会进一步问询的创尔生物,除了在股东核查上还需努力完善相关材料外,其IPO募投项目用地因较为特殊的获得方式而遭到了证监会方面的质疑,这也成为了阻挡其IPO进一步推进获得注册的最大障碍。

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