博科资讯等IPO撤回仍被警示 深交所发监管函治理

来源:本站整理
2021-04-01 10:49
公司控股股东和实际控制人沈国康,直接持有公司 2,011 48 万股股份,持股比例为 15 59%。沈国康之配偶董群英及沈国康之子沈卓东通过钰元管理间接控制公司 158 77 万股股份。

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博科资讯上市问讯

  博科资讯主营业务为信息管理软件的研发、销售及服务.

  公司控股股东和实际控制人沈国康,直接持有公司 2,011.48 万股股份,持股比例为 15.59%。沈国康之配偶董群英及沈国康之子沈卓东通过钰元管理间接控制公司 158.77 万股股份,持股比例为 1.23%;沈国康之子沈卓东直接持有公司202万股,并通过汇骄管理间接控制公司130.30万股股份,合计持股比例为2.58%,董群英、沈卓东和沈国康构成一致行动人关系。

  企业上市法商研究院发行人主要财务数据和财务指标

  截至 2019 年 12 月 31 日,公司合并口径累计未弥补亏损为 29,677.90 万元,母公司口径累计未弥补亏损为 29,845.70 万元。公司存在累计未弥补亏损,主要因为主打产品尚处于市场推广期营业规模小、研发投入大等综合原因所致。目前,公司主打产品得到市场认可,收入大幅提升,实现扭亏为盈,在最近一年已实现净利润 3,099.39 万元。按照公司法及公司章程等相关规定,公司存在累计亏损未弥补前无法进行现金分红的风险。

  当事人:上海博科资讯股份有限公司。

  经查明,上海博科资讯股份有限公司(以下简称博科资讯或发行人)在首次公开发行股票并在科创板上市申请过程中,存在以下信息披露不规范情形。

  招股说明书(申报稿)披露,上海佘政信息科技有限公司(以下简称佘政信息)为发行人前员工控制的公司,与发行人不存在关联关系,系发行人主要供应商。报告期内,发行人存在通过佘政信息进行转贷,以及向其拆借资金的情形。经现场督导查明,佘政信息由发行人前副总经理孔德培实际控制,孔德培于 2016年 2 月自发行人处离职,处于报告期前 12 个月内,构成发行人关联自然人,佘政信息构成发行人关联法人,相关交易构成关联交易。但招股说明书(申报稿)未将佘政信息披露为关联方,相关交易也未按关联交易进行披露。

  现场督导还发现,发行人存在向佘政信息采购硬件,随后转卖给亚太计算机信息系统有限公司(以下简称亚太计算机)的情形。2017 年 4 月,发行人与佘政信息签订货物采购合同,采购金额 306 万元;2017 年 4 月 26 日,发行人向佘政信息转款 315万元;同日,佘政信息向亚太计算机转款 307.88 万元,亚太计算机即向发行人转款 309.20 万元。招股说明书(申报稿)未披露前述交易中的关联交易情况,发行上市申请文件中也未对相关交易的具体内容等进行充分说明。

  此外,陈荣系发行人报告期内持股 5%以上股东。招股说明书(申报稿)披露了由其实际控制或担任董事且与发行人存在业务往来的 6 家关联方,陈荣及上述部分关联方与发行人还存在多次资金拆借等情况。但招股说明书(申报稿)未对与陈荣相关的其他关联方情况进行说明并披露。

  招股说明书是发行上市申请的重要文件,市场和投资者对此高度关注。发行人作为信息披露第一责任人,应当保证发行上市申请文件和信息披露的真实、准确、完整。博科资讯未按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 41 号——科创板公司招股说明书》等信息披露要求,在招股说明书(申报稿)中完整披露关联方及关联交易情况,其行为违反了《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》(以下简称《审核规则》)第十五条、第二十八条等有关规定。

  鉴于上述事实和情节,根据《审核规则》第九条、第七十二条、第七十四条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定,科创板上市审核中心决定采取以下监管措施:对上海博科资讯股份有限公司予以监管警示。

  创业板IPO重要数据披露、核查不准确,国信证券2保代、大汉科技被书面警示,已撤回申报

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