海通证券信用减值损失45.86亿 2020年多次收到监管罚单

来源:本站整理
2021-03-31 13:56
就在3月24日,证监会刚对海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为下发行政监管措施事先告知书。

  3月30日晚间,海通证券股份有限公司(下称海通证券)发布2020年年报。2020年海通证券实现营业收入382.2亿元,同比增长9.64%;实现归属于母公司股东的净利润108.75亿元,同比增长14.2%。但同时,海通证券全年信用减值损失达45.86亿元,相当于2020年度净利润的42.17%。

海通证券股票最新消息

  就在3月24日,证监会刚对海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为下发行政监管措施事先告知书。

  全年信用减值损失达45.86亿元

  年报显示,海通证券全年信用减值损失达45.86亿元,相当于2020年度净利润的42.17%,比2019年增长了61.07%。海通证券表示,主要是应收融资租赁款减值损失增加。

  对于此次信用减值损失具体“踩雷”哪些金融资产,海通证券并没有详细列出,仅披露了融出资金、买入返售金融资产、其他贷款和应收款项等名目,其中占据“大头”的是应收融资租赁款和融出资金两部分。

  而从重大诉讼、仲裁事项中可以看出,2020年海通证券及其子公司因股票质押业务、两融业务涉及到5起诉讼,涉及到的上市公司有恺英网络、红太阳、吉药控股。

  信用减值损失逐年升高

  海通证券在年报中表示,截至报告期末,公司融资融券存量负债客户的平均维持担保比例为279.19%,约定购回式证券交易客户的平均履约保障比例为 275.37%,股票质押式回购业务客户的平均履约保障比例为 276.44%,融资人提供的担保品较为充足,信用风险整体可控。

  值得关注的是,这已经不是海通证券第一次如此大额的计提信用减值损失。在2019年年报中,海通证券全年计提了28.47亿元的信用减值损失,计提金额在2019年同样位居行业首位,而这一数据在2018年为16.22亿元。

  复旦大学管理学院会计学系教授、博士生导师李若山接受中国证券报记者采访表示,巨额计提存在“财务洗澡”的可能性。很多上市公司会在效益好的时候进行“财务洗澡”,可以将过去没暴露的损失计提出来“冲一冲”。在业绩特别好的背景下,还可以减少缴税额,从而达到平衡净利润和减值损失的目的,业绩表现就会比较平缓,下一财报期的业绩指标考核压力也不会很高。

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