海通证券因业务违规被监管点名 系统宕机风控漏风

来源:本站整理
2021-03-26 09:38
就在前一天,海通证券因业务违规被监管“点名”。3月24日,证监会对海通证券和其全资控股子公司海通资管及相关责任人员下发行政监管措施事先告知书。

  头部券商交易系统突现异常。3月25日,北京商报记者注意到,多位投资者在公开渠道反映,海通证券交易软件在当天上午出现异常状态,出现无法撤单、无法委托、无法正常交易的“三无”现象,持续时间长达1小时以上。

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  有投资者在微博指责,“炒股这么多年头一回遇到挂单无法撤回,证监会处罚你,你就处罚股民,你觉得合适吗?”并艾特了海通证券官方微博。更有投资者晒出在线联系海通证券客服的截图,界面显示“正在为您接入客服,请稍后……您前面还有1597人在排队”。针对上述交易异常的现象,北京商报记者致电海通证券客服试图进一步了解详细情况,但电话长时间无法接通。

  就在前一天,海通证券因业务违规被监管“点名”。3月24日,证监会对海通证券和其全资控股子公司海通资管及相关责任人员下发行政监管措施事先告知书(以下简称“告知书”)。告知书指出,经查,海通证券、海通资管及相关人员在开展投资顾问、私募资管业务过程中,未按照审慎经营原则,有效控制和防范风险,对市场造成严重负面影响。

  告知书还提到,在2019年12月证监会指导沪深交易所发布了《关于规范公司债券发行有关事项的通知》后,海通证券、海通资管仍存侥幸心理,在其他交易市场继续从事相关违规行为。同时,海通证券、海通资管未将相关业务行为纳入全面合规风控体系,业务隔离、利益冲突防范、债券交易管理等存在漏洞,公司合规风控机制存在缺失。

  根据违规事实和相关规定,证监会拟对海通证券采取责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施;对海通资管采取责令暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问服务12个月、责令暂停新增私募资管产品备案6个月的监管措施;并对多名直接责任人及负有管理责任的人员采取认定为不适当人选两年等监管措施。

  而在上述消息传出后,海通证券的股价应声下跌。截至3月25日午间收盘,海通证券的股价为11.21元/股,跌幅为5.96%。针对后续整改措施,北京商报记者多次致电并发文采访海通证券董秘办,但电话均无人接听,截至记者发稿,也并未收到相关回复。

  事实上,近年来海通证券因频现业务违规,已多次收到监管罚单。2021年1月,交易商协会发布公告称,在永煤控股突发性违约的背后,海通证券及下属两家控股子公司海通资管、海通期货股份有限公司(以下简称“海通期货”),以主承销商、投资顾问、管理人等多重身份协助相关发行人发行和交易自己的债券,未能遵守执业道德,也暴露出公司不同业务之间未做到有效隔离、内控管理不到位的情况。

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